La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. anunció la presentación de cargos contra James Roland Jones, residente en California, en la primera acción de aplicación de la comisión contra el fraude de valores en la darknet.
Según la denuncia del 18 de marzo, Jones está acusado de acceder a un foro de información privilegiada basado en la darknet a finales de 2016 para buscar información material no pública, o MNPI, sobre la que negociar valores.
No tuvo éxito en obtener ninguna MNPI útil del foro, pero en la primavera de 2017, Jones supuestamente comenzó a vender él mismo consejos sobre acciones con información privilegiada bajo el falso pretexto de que estaba al tanto de la MNPI obtenida tanto del foro como de fuentes corporativas con las que afirmaba estar personalmente afiliado. Se cree que Jones recibió aproximadamente USD 27,000 en BTC por los consejos fraudulentos.
Se cree que los consejos de Jones eran predicciones generales sobre si una acción subiría o bajaría, y a veces Jones vendía consejos para que la misma acción subiera en ambas direcciones a diferentes clientes. Cuando los consejos fallaban, Jones ofrecía otro consejo gratis a cambio de críticas positivas en un mercado de la darknet.
El presunto estafador también comenzó a operar un grupo de inversión colectiva en 2017, pretendiendo hacer operaciones en nombre de los inversores. Sin embargo, Jones no operaba con los fondos de los inversores, y en su lugar devolvía una pequeña cantidad del capital invertido como supuestas ganancias para atraer a sus víctimas a depositar fondos adicionales.
La SEC acusa a Jones de haber actuado en violación de las disposiciones antifraude de la Ley de Intercambio y busca la devolución de ganancias mal habidas más intereses, sanciones civiles y medidas cautelares permanentes.
David Peavler, director de la oficina regional de la SEC en Fort Worth, señaló que la agencia ha comprometido importantes recursos para investigar delitos en la dark web, afirmando:
“Este caso muestra que la SEC puede perseguir y perseguirá a los infractores de la ley de valores dondequiera que operen, incluso en la dark web. Hemos comprometido personal y tecnología para perforar el manto del anonimato que estos malhechores intentan deshacerse de sus crímenes”.
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